| Übersetzt von , | Aktualisiert: April 29, 2025Die National Futures Association (NFA) spielt eine entscheidende Rolle auf den Finanzmärkten der Vereinigten Staaten, insbesondere bei der Gewährleistung der Sicherheit, Transparenz und Integrität des Forex-Handels. Händler, die in den USA in Forex investieren möchten, müssen sich darauf konzentrieren, mit von der NFA regulierten Broker zusammenzuarbeiten, um ihre Investitionen zu schützen und gesetzlichen Anforderungen zu entsprechen. Dieser Leitfaden geht auf die Bedeutung der NFA-Regulierungen, die Geschichte der Organisation, ihre aktuelle Rolle, Lizenzbedingungen und die Vorteile ein, die Händler durch die Zusammenarbeit mit von der NFA regulierten Broker erzielen können.
Im Folgenden finden Sie eine Liste mit den besten von der NFA (USA) regulierten Forex-Broker:
Forex-Broker, die von der NFA reguliert werden
-
Plus500
- Broker mit Multi-Level-Regulierung
- Firmeneigene Handelsplattformen
- Benutzerfreundliche mobile App
HandelsinstrumenteEinzahlungsmethoden- Aktien-CFDs
- Energie-CFDs
- ETF-CFDs
- Forex-CFDs
- Index-CFDs
- Krypto-CFDs
- Metall-CFDs
- Rohstoff-CFDs
- US-Aktien-CFDs
-
eToro
- Beliebter Broker für Social Trading
- Handel wird auf einer innovativen firmeneigenen Plattform durchgeführt
- Bietet sowohl Investment- als auch Handelsprodukte an
HandelsinstrumenteEinzahlungsmethoden- Aktien-CFDs
- ETF-CFDs
- Forex-CFDs
- Index-CFDs
- Krypto-CFDs
- Metall-CFDs
- Rohstoff-CFDs
- US-Aktien-CFDs
-
Forex.com
- Zugang zu über 80 Währungspaaren, darunter Haupt- und Exotenpaare.
- Trader können aus verschiedenen Plattformen wählen, darunter MT4, MT5 sowie die firmeneigene Online- und Mobile-Plattform von Forex.com
- Forex.com bietet exklusive Recherchen, Nachrichtenfeeds und eine Vielzahl von Bildungsressourcen, um Tradern fundierte Entscheidungen zu ermöglichen.
HandelsinstrumenteEinzahlungsmethoden- Aktien-CFDs
- Aktienoptionen
- Anleihe-Futures
- Anleihen-CFDs
- Anleihenoptionen
- Energie-Futures
- Energieoptionen
- ETF-CFDs
- ETF-Optionen
- Forex-CFDs
- Forex-Optionen
- Index-CFDs
- Index-Futures
- Index-Optionen
- Krypto-CFDs
- Krypto-Optionen
- Metall-CFDs
- Metall-Futures
- Metall-Optionen
- Rohstoff-CFDs
- Rohstoff-Futures
- Rohstoffoptionen
- Währungs-Futures
- Zinssatz-Futures
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Oanda
- OANDA bietet Zugang zu hervorragenden Handelsplattformen, einschließlich MT4 und MT5, sowie einer firmeneigenen mobilen App für zusätzliche Flexibilität.
- Sie können über 65 Haupt- und Nebenwährungspaare, Kryptowährungen und CFDs handeln.
- OANDA wird von erstklassigen Aufsichtsbehörden wie FCA, ASIC und IIROC streng reguliert und gewährleistet Sicherheit und Schutz.
HandelsinstrumenteEinzahlungsmethoden- Anleihen-CFDs
- Forex-CFDs
- Index-CFDs
- Krypto-CFDs
- Metall-CFDs
- Rohstoff-CFDs
-
Interactive Brokers
- Zugang zu über 135 globalen Märkten: Forex, Kryptowährungen, Anleihen, Rohstoffe und Aktien
- Nahtlose Integration mit Drittanbieter-Research-Plattformen und API-Zugang für automatisierten Handel und Portfoliomanagement.
- Fortschrittliche Handelstools wie algorithmische Handelsoptionen ermöglichen professionelle Handelsausführungen.
HandelsinstrumenteEinzahlungsmethoden- Aktien-CFDs
- Aktienoptionen
- Anleihe-Futures
- Anleihen-CFDs
- ETF-CFDs
- Forex-CFDs
- Index-CFDs
- Investmentfonds
- Krypto-CFDs
- Metall-CFDs
- Rohstoff-CFDs
Broker Verglichen nach Spread
Vergleich der Einzahlungsmethoden von FX-Broker
| Marke | Mindestanlage | |
|---|---|---|
| Plus500 |  |
$100 |
| eToro | |
$50 or $100 based on country ($10 for the UK) |
| Forex.com |  |
$100 |
| Oanda | |
$0 ($25 for Trustly, Visa, Mastercard) |
| Interactive Brokers | |
$0 |
Forex-Broker nach Regulierungsbehörde
| Marke | Maximaler Hebel | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
1:30 (ASIC | Privatkundenkonto), 1:30 (BaFin | Privatkundenkonto), 1:30 (CySEC | Privatkundenkonto), 1:30 (FCA | Privatkundenkonto), 1:30 (FMA | Privatkundenkonto), 1:30 (SFSA | Privatkundenkonto), 1:300 (Profikonto), 1:30 (DFSA), 1:300 (FSAS), 1:20 (MAS), 1:300 (SCB) |
| eToro | |
1:30 (CySEC | Privatkundenkonto), 1:400 (FSAS | Privatkundenkonto), 1:400 (CySEC | Profikonto) |
| Forex.com | |
1:30 (ASIC), 1:50 (CFTC), 1:200 (CIMA), 1:30 (CIRO), 1:30 (CySEC), 1:30 (FCA), 1:200 (MAS), 1:400 (Profikonto), 1:25 (JFSA) |
| Oanda | |
N/V |
| Interactive Brokers | |
1:30 (ASIC | IBKR Lite), 1:30 (CBI | IBKR Lite), 1:30 (FCA | IBKR Lite), 1:25 (JFSA | IBKR Lite), 1:20 (MAS | IBKR Lite), 1:500 (Profikonto) |
Verfügbarkeit von Forex-Broker-Plattformen
| Marke | Zu handelnde FX-Paare | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
| eToro | |
Eigenständig |
| Forex.com | |
MetaTrader 4, MetaTrader 5 |
| Oanda | |
MetaTrader 4, TradingView |
| Interactive Brokers | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
Umfassender Vergleich von Forex-Broker, die von der National Futures Association reguliert werden
| Marke | Min. Einzahlung | Handelsplattformen | Spread | Regulierung | Trustpilot |
|---|---|---|---|---|---|
 |
$100 |
|
AVG 1.3 Pips |
|
|
 |
$50 or $100 based on country ($10 for the UK) |
|
AVG 1 Pips |
|
|
 |
$100 |
|
AVG 1.3 Pips |
|
|
 |
$0 ($25 for Trustly, Visa, Mastercard) |
|
AVG 1.5 Pips |
|
|
 |
$0 |
|
MIN 0.2 Pips |
|
Warum sind Vorschriften für den Forex-Handel so wichtig?
Der Forex-Handel ist aufgrund seiner stark gehebelten Natur und volatilen Märkte von Natur aus riskant. Ohne ordnungsgemäße aufsichtsrechtliche Überwachung sind Händler betrügerischen Praktiken, Betrug und finanzieller Instabilität ausgesetzt. Vorschriften zielen darauf ab:
- Schutz der Händler: Sicherstellung, dass Broker faire Praktiken befolgen, um Kundengelder zu schützen und Transparenz zu gewährleisten.
- Betrug verhindern: Einrichtung strenger Compliance-Standards, um Betrug und unethisches Verhalten zu verhindern.
- Stabilität fördern: Sicherung der Integrität der Finanzmärkte und Verhinderung von Marktmanipulationen.
- Vertrauen stärken: Förderung der Teilnahme von Investoren durch Bereitstellung einer sicheren und vertrauenswürdigen Handelsumgebung.
NFA-regulierte Broker unterliegen einigen der strengsten Standards weltweit, was sie zu einer zuverlässigen Wahl für Händler macht.
Geschichte der NFA
Die National Futures Association wurde 1982 als Selbstregulierungsorganisation für die Derivatebranche, einschließlich Futures, Optionen und Forex, gegründet. Sie wurde unter der Autorität der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ins Leben gerufen, um Aktivitäten auf diesen Märkten zu regulieren und Teilnehmer vor Betrug und unethischem Verhalten zu schützen.
Wichtige Meilensteine:
- 1982: Die NFA wird gegründet, um den Futures-Handel zu regulieren.
- 2000: Der Commodity Futures Modernization Act erweitert die Aufsicht der NFA auf den Retail-Forex-Handel.
- 2010: Nach dem Dodd-Frank Act führt die NFA strengere Regeln für Forex-Broker ein, einschließlich Hebelbegrenzungen (1:100) und Registrierungsanforderungen.
Heutzutage ist die Rolle der NFA wichtiger denn je, um Transparenz und Vertrauen in den sich schnell entwickelnden Finanzmärkten zu fördern.
Die NFA Heute
Die NFA arbeitet als selbstregulierende Organisation unter der Aufsicht der CFTC. Ihr Hauptziel ist es, Marktteilnehmer zu schützen und gleichzeitig die Integrität des Handelssystems sicherzustellen. Die wichtigsten Funktionen der NFA umfassen:
- Brokerregistrierung: Alle Forex-Broker, die in den USA tätig sind, müssen sich bei der NFA registrieren und deren strenge Anforderungen erfüllen.
- Überwachung und Durchsetzung: Die NFA überwacht kontinuierlich die Einhaltung der Vorschriften durch die Broker und verhängt Strafen bei Verstößen.
- Bildung und Ressourcen: Bereitstellung von Werkzeugen und Informationen für Händler, um fundierte Entscheidungen zu treffen.
- Streitbeilegung: Angebot von Schlichtungs- und Mediationsdiensten zur Beilegung von Streitigkeiten zwischen Broker und Kunden.
Die aktive Rolle der NFA sorgt dafür, dass Händler in einer fairen und transparenten Umgebung agieren können.
Lizenzierungsbedingungen und Kosten
Der Erwerb einer NFA-Lizenz ist ein strenger Prozess, der darauf abzielt, unzuverlässige Entitäten auszusortieren und sicherzustellen, dass nur seriöse Broker auf dem US-Markt tätig sind. Wichtige Anforderungen sind:
Finanzielle Anforderungen
- Mindestkapital: Broker müssen ein Mindest-Netto-Kapital von 20 Millionen $ aufrechterhalten, um finanzielle Stabilität und die Fähigkeit zur Erfüllung von Kundenverpflichtungen zu gewährleisten. Diese hohe Kapitalanforderung ist eine der strengsten weltweit und stellt sicher, dass Broker die finanzielle Stärke haben, um sicher zu operieren und Kundenpositionen abzudecken.
- Getrennte Konten: Kundenmittel müssen auf separaten Konten vom operativen Geld des Brokers getrennt gehalten werden. Dies schützt Kundengelder im Falle einer Insolvenz des Brokers und stellt Transparenz im Fondsmanagement sicher.
- Liquiditätssicherung: Broker müssen ausreichende Liquidität nachweisen, um mit Marktvolatilität und Kundenabhebungen umzugehen, ohne ihre betriebliche Stabilität zu gefährden.
Betriebliche Anforderungen
- Transparenz: Broker müssen klare und genaue Informationen über ihre Dienstleistungen, Gebühren und Handelsbedingungen bereitstellen. Irreführende Werbung oder unklare Gebührenstrukturen sind streng verboten.
- Risikoaufklärung: Eine vollständige Aufklärung über Handelsrisiken für die Kunden ist obligatorisch. Broker müssen Händler über die potenziellen Verluste beim Forex-Handel aufklären, insbesondere über die Risiken im Zusammenhang mit Hebelwirkung und Marktvolatilität.
- Compliance-Beauftragte: Broker müssen spezialisierte Compliance-Beauftragte beschäftigen, die die Einhaltung der NFA-Vorschriften überwachen. Diese Beauftragten sind dafür verantwortlich, dass die Geschäftstätigkeit des Brokers legal und ethisch bleibt, und sie kümmern sich um alle Probleme, die während der Audits festgestellt werden.
- Regelmäßige Berichterstattung: Broker müssen der NFA regelmäßig finanzielle und operationelle Berichte vorlegen, damit die Organisation ihre Compliance kontinuierlich überwachen kann.
Kosten
- Registrierungsgebühren: Broker müssen anfängliche Registrierungsgebühren zahlen, die die Bearbeitung und Bewertung ihres Antrags abdecken.
- Jährliche Mitgliedsbeiträge: Diese wiederkehrenden Gebühren basieren auf dem Handelsvolumen des Brokers und helfen, die regulatorischen Aktivitäten der NFA zu finanzieren.
- Prüfungskosten: Die NFA führt routinemäßige Prüfungen durch, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen, und Broker tragen die damit verbundenen Kosten. Diese Überprüfungen können Vor-Ort-Besuche, Dokumentenprüfungen und Finanzanalysen umfassen.
- Investitionen in Technologie und Infrastruktur: Um die Daten- und Berichtstandards der NFA zu erfüllen, müssen Broker oft in robuste Technologieplattformen investieren, die Echtzeitberichterstattung und sichere Datenverwaltung ermöglichen.
Auch wenn diese Kosten erheblich sind, unterstreichen sie das Engagement von NFA-regulierten Broker für die Aufrechterhaltung hoher Standards. Durch die Erfüllung dieser finanziellen und betrieblichen Anforderungen demonstrieren Broker ihre Zuverlässigkeit und ihr Engagement für eine sichere Handelsumgebung für ihre Kunden.
So bestätigen Sie die Legitimität einer Lizenz
Die Überprüfung des regulatorischen Status eines Brokers ist entscheidend, um sicherzustellen, dass Sie es mit einer legitimen Einheit zu tun haben. Die NFA bietet ein benutzerfreundliches Online-Tool namens BASIC (Background Affiliation Status Information Center). So können Sie die Lizenz eines Brokers bestätigen:
- Besuchen Sie die BASIC-Datenbank: Gehen Sie zu https://www.nfa.futures.org.
- Suchen Sie den Broker: Geben Sie den Namen des Brokers oder die NFA-ID ein.
- Überprüfen Sie die Details: Verifizieren Sie den Registrierungsstatus des Brokers, seine Compliance-Historie und etwaige disziplinarische Maßnahmen.
- Vergleichen Sie die Informationen: Vergleichen Sie die Details auf der NFA-Website mit den Angaben des Brokers, um die Genauigkeit sicherzustellen.
Durch diese sorgfältige Prüfung können Händler vermeiden, Opfer von unregulierten oder betrügerischen Broker zu werden.
Eingeschränkte Handelsinstrumente
Die NFA-Vorschriften legen bestimmte Beschränkungen für die Arten von Instrumenten fest, die Broker Privatkunden anbieten können. Diese Beschränkungen sollen übermäßige Risikonahme verhindern und Händler vor komplexen, undurchsichtigen Finanzprodukten schützen. Durch das Setzen klarer Grenzen sorgt die NFA für eine sicherere Handelsumgebung für alle Teilnehmer.
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Spot-Forex
Broker bieten im Allgemeinen den Spot-Forex-Handel an, der den Kauf und Verkauf von Währungspaaren zum aktuellen Marktpreis unter Verwendung standardisierter Vertragsparameter umfasst. Diese Standardisierung gewährleistet Offenheit und ermöglicht es Händlern, die Mechanismen ihrer Geschäfte ohne versteckte Komplikationen zu verstehen.
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Binäre Optionen
Die NFA verbietet binäre Optionen für Privatkunden. Diese Instrumente gelten als hochspekulativ und bergen ein erhebliches Risiko aufgrund ihrer Alles-oder-Nichts-Auszahlungsstruktur. Das Verbot hilft, Händler vor potenziell katastrophalen Verlusten zu schützen, die mit diesen Hochrisikoprodukten verbunden sind.
-
Exotische Instrumente
Der Zugang zu exotischen Finanzinstrumenten, wie hochspekulativen Derivaten oder weniger liquiden Vermögenswerten, ist für Privatkunden eingeschränkt. Diese Beschränkung gewährleistet, dass sich Händler auf stabilere und allgemein verständliche Märkte konzentrieren, wodurch die Wahrscheinlichkeit unerwarteter Verluste durch unvorhersehbare Preisbewegungen verringert wird.
-
Andere verbotene Instrumente
Die NFA kann auch andere komplexe Finanzprodukte beschränken, die mangelnde Transparenz aufweisen oder übermäßige Risiken bergen. Zum Beispiel sind bestimmte gehebelte Derivate und synthetische Instrumente für den privaten Handel nicht erlaubt. Diese Beschränkungen zielen darauf ab, die Handelslandschaft überschaubar und zugänglich zu halten, insbesondere für neue oder weniger erfahrene Teilnehmer.
Indem die Verfügbarkeit von zu komplexen oder risikoreichen Instrumenten eingeschränkt wird, stellt die NFA sicher, dass Händler verantwortungsvolle Handelspraktiken anwenden. Diese regulatorische Aufsicht fördert eine transparentere und sicherere Handelsumgebung und ermutigt zu einer nachhaltigen Marktteilnahme.
Hebelgrenzen
Eines der bemerkenswertesten Merkmale der NFA-Regulierung sind die strengen Hebelgrenzen, die für den Einzelhandel im Forex-Handel auferlegt werden. Diese Grenzen sollen das Risiko erheblicher Verluste aufgrund eines hohen Hebels verringern.
- Hauptwährungspaare: Der maximale Hebel ist auf 1:50 begrenzt.
- Kleinere und exotische Paare: Der maximale Hebel ist auf 1:20 begrenzt.
Diese Grenzen sind deutlich niedriger als die, die von Broker in anderen Ländern angeboten werden, sind jedoch entscheidend, um nachhaltige Handelspraktiken zu fördern und Händler vor katastrophalen Verlusten zu schützen.
Vorteile des Handels mit von der NFA regulierten Broker
Der Handel mit einem von der NFA regulierten Broker bietet zahlreiche Vorteile, die zu einem sichereren und transparenteren Handelserlebnis beitragen. Diese umfassen:
- Erhöhte Sicherheit: Kundengelder werden in segregierten Konten gehalten, was sicherstellt, dass sie getrennt von den Betriebsmitteln des Brokers bleiben und im Falle einer Insolvenz geschützt sind.
- Strenge Aufsicht: Die NFA führt regelmäßige Prüfungen durch und überwacht die Broker auf die Einhaltung ihrer Vorschriften, um die Befolgung hoher Standards sicherzustellen.
- Transparente Abläufe: Von der NFA regulierte Broker müssen klare Angaben zu ihren Handelsbedingungen, Gebühren und potenziellen Risiken machen, damit Händler fundierte Entscheidungen treffen können.
- Zugang zur Streitbeilegung: Händler können Streitigkeiten mit Broker durch die Schieds- und Mediationsdienste der NFA lösen, was einen fairen und effizienten Lösungsprozess bietet.
- Geringere Risikoexponierung: Hebelbeschränkungen und Instrumentenbeschränkungen helfen Händlern, Risiken effektiver zu managen und übermäßige Verluste zu vermeiden.
- Vertrauen und Glaubwürdigkeit: Die NFA-Mitgliedschaft ist ein Zeichen von Glaubwürdigkeit und gibt den Händlern das Vertrauen, dass sie es mit einem seriösen und zuverlässigen Broker zu tun haben.
Fazit
Die National Futures Association dient als Eckpfeiler der US-amerikanischen Finanzregulierung und stellt sicher, dass der Forex-Handel in einer sicheren, transparenten und fairen Umgebung durchgeführt wird. Durch die Wahl von NFA-regulierten Broker können Händler von verbesserten Schutzmaßnahmen, reduzierten Risiken und Zugang zu zuverlässigen Handelsdienstleistungen profitieren. Während die strengen Standards der NFA einschränkend wirken können, dienen sie letztendlich dazu, einen stabileren und vertrauenswürdigeren Markt für alle Teilnehmer zu schaffen.
Als Händler sollten Sie immer Sorgfalt walten lassen, den regulatorischen Status eines Brokers bestätigen und die Regeln des Forex-Handels in den USA verstehen. Indem Sie dies tun, können Sie mit Zuversicht in Ihre Handelsreise starten, im Wissen, dass Ihre Investitionen von einem der robustesten regulatorischen Rahmenwerke der Welt geschützt werden.
Warum Sie RationalFX vertrauen sollten
Wenn es darum geht, fundierte Entscheidungen über Forex-Broker zu treffen, ist es entscheidend, sich auf vertrauenswürdige Quellen zu verlassen. RationalFX, ein Unternehmen mit über 20 Jahren Erfahrung seit seiner Gründung im Jahr 2005, hat sich als glaubwürdige Autorität in der Branche etabliert. Mit einer beeindruckenden Sammlung von über 2500 Bewertungen auf Trustpilot und einer Bewertung von 4.2 ist klar, dass Rational FX einen hervorragenden Ruf für die Bereitstellung zuverlässiger und objektiver Informationen aufgebaut hat.
Was Rational FX auszeichnet, ist sein rigoroser Bewertungsprozess, der über 30 verschiedene Kriterien bei der Auswahl von Forex-Brokern berücksichtigt. Dieser umfassende Ansatz stellt sicher, dass jeder Aspekt der Dienstleistungen eines Brokers berücksichtigt wird, einschließlich Regulierung, Forex-Spreads, Handelsplattformen, Einzahlungsmethoden und Ruf. Mit seiner umfangreichen Erfahrung, dem transparenten Bewertungsprozess und herausragendem Kundenfeedback ist Rational FX eine vertrauenswürdige Quelle für alle, die zuverlässige Informationen über Forex-Broker suchen. Sie können uns per E-Mail unter feedback@rationalfx.com erreichen oder über unsere Social-Media-Kanäle hier kontaktieren: Facebook, YouTube oder hier Feedback hinterlassen.