| Tradotto da , | Aggiornato: Settembre 2, 2025L’Associazione Nazionale dei Futures (NFA) svolge un ruolo fondamentale nei mercati finanziari degli Stati Uniti, soprattutto nel garantire la sicurezza, la trasparenza e l’integrità del trading Forex. I trader che intendono investire nel Forex negli USA dovrebbero dare priorità alla collaborazione con broker regolamentati dalla NFA per tutelare i propri capitali e rispettare i requisiti legali. Questa guida illustra l’importanza della regolamentazione della NFA, la storia dell’organizzazione, il suo ruolo attuale, le condizioni per la concessione della licenza e i vantaggi che i trader possono ottenere collaborando con broker regolamentati dalla NFA.
Opinione dell’esperto di Christopher Lewis:Di seguito trovi un elenco dei migliori broker Forex regolamentati dalla NFA (USA):
Top 5 broker Forex regolamentati dalla NFA
-
Plus500
- Broker regolamentato a più livelli
- Piattaforme di trading proprietarie
- App mobile facile da usare
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni USA
- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su energia
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su titoli azionari
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eToro
- Broker popolare per il social trading
- Il trading avviene su una piattaforma interna innovativa
- Offre sia prodotti di investimento che di trading
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni USA
- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su titoli azionari
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Forex.com
- Accesso a oltre 80 coppie di valute, principali ed esotiche.
- I trader possono scegliere tra diverse piattaforme, inclusi MT4 e MT5, oltre alla piattaforma online e mobile proprietaria di Forex.com
- Forex.com offre ricerche esclusive, feed di notizie e una gamma di risorse educative per aiutare i trader a prendere decisioni consapevoli.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
- Future su energia
- Future su indici
- Future su materie prime
- Future su metalli
- Future su obbligazioni
- Future su tassi d’interesse
- Future su valute
- Opzioni su azioni
- Opzioni su criptovalute
- Opzioni su energia
- Opzioni su ETF
- Opzioni su Forex
- Opzioni su indici
- Opzioni su materie prime
- Opzioni su metalli
- Opzioni su obbligazioni
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Oanda
- OANDA offre accesso a ottime piattaforme di trading, tra cui MT4 e MT5, oltre alla propria app mobile proprietaria per una flessibilità aggiuntiva.
- Puoi fare trading su oltre 65 coppie di valute principali e secondarie, criptovalute e CFD.
- OANDA è regolamentata da autorità di primo livello come FCA, ASIC e IIROC, garantendo sicurezza e protezione.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su criptovalute
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
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Interactive Brokers
- Accesso a oltre 135 mercati globali: Forex, Criptovalute, Obbligazioni, Materie prime e Azioni
- Integrazione fluida con piattaforme di ricerca esterne e accesso API per trading automatico e gestione del portafoglio.
- Strumenti di trading avanzati, come le opzioni di trading algoritmico, che permettono esecuzioni a livello professionale.
Strumenti di tradingMetodi di deposito- CFD su azioni
- CFD su criptovalute
- CFD su ETF
- CFD su Forex
- CFD su indici
- CFD su materie prime
- CFD su metalli
- CFD su obbligazioni
- Fondi comuni
- Future su obbligazioni
- Opzioni su azioni
Broker a confronto in base allo spread
Confronto dei metodi di deposito dei broker FX
| Marchio | Deposito minimo | |
|---|---|---|
| Plus500 |  |
100 $ |
| eToro | |
50 $ o 100 $ in base al paese (10 $ per il Regno Unito) |
| Forex.com |  |
100 $ |
| Oanda | |
0 $ (25 $ per Trustly, Visa, Mastercard) |
| Interactive Brokers | |
0 $ |
Regolamentazione dei broker
| Marchio | Leva massima | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
1:300 (Conto pro), 1:30 (ASIC | Conto retail), 1:30 (BaFin | Conto retail), 1:30 (CySEC | Conto retail), 1:30 (FCA | Conto retail), 1:30 (FMA | Conto retail), 1:30 (SFSA | Conto retail), 1:30 (DFSA), 1:300 (FSAS), 1:20 (MAS), 1:300 (SCB) |
| eToro | |
1:400 (CySEC | Conto pro), 1:30 (CySEC | Conto retail), 1:400 (FSAS | Conto retail) |
| Forex.com | |
1:30 (ASIC), 1:50 (CFTC), 1:200 (CIMA), 1:30 (CIRO), 1:30 (CySEC), 1:30 (FCA), 1:200 (MAS), 1:400 (Conto pro), 1:25 (JFSA) |
| Oanda | |
N/D |
| Interactive Brokers | |
1:500 (Conto pro), 1:30 (ASIC | IBKR Lite), 1:30 (CBI | IBKR Lite), 1:30 (FCA | IBKR Lite), 1:25 (JFSA | IBKR Lite), 1:20 (MAS | IBKR Lite) |
Disponibilità delle piattaforme dei broker Forex
| Marchio | Coppie FX da negoziare | |
|---|---|---|
| Plus500 | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
| eToro | |
Proprietaria |
| Forex.com | |
MetaTrader 4, MetaTrader 5 |
| Oanda | |
MetaTrader 4, TradingView |
| Interactive Brokers | |
Proprietary Mobile, Proprietary Web |
Confronto completo dei broker Forex regolamentati dalla National Futures Association
| Marchio | Deposito minimo | Piattaforme di trading | Spread | Regolamentazione | Trustpilot |
|---|---|---|---|---|---|
 |
100 $ |
|
Medio 1.3 pip |
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 |
50 $ o 100 $ in base al paese (10 $ per il Regno Unito) |
|
Medio 1 pip |
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 |
100 $ |
|
Medio 1.3 pip |
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 |
0 $ (25 $ per Trustly, Visa, Mastercard) |
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Medio 1.5 pip |
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0 $ |
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Minimo 0.2 pip |
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Perché la regolamentazione è così importante per il trading Forex?
Il trading Forex è intrinsecamente rischioso a causa dell’alto livello di leva finanziaria e della volatilità dei mercati. Senza un’adeguata supervisione normativa, i trader sono esposti a pratiche scorrette, frodi e instabilità finanziaria. La regolamentazione mira a:
- Proteggere i trader: Assicurare che i broker adottino pratiche corrette per salvaguardare i fondi dei clienti e garantire la trasparenza.
- Prevenire le frodi: Stabilire rigorosi standard di conformità per evitare truffe e comportamenti non etici.
- Promuovere la stabilità: Garantire l’integrità dei mercati finanziari e prevenire la manipolazione del mercato.
- Rafforzare la fiducia: Incoraggiare la partecipazione degli investitori offrendo un ambiente di trading sicuro e affidabile.
I broker regolamentati dalla NFA sono soggetti ad alcuni fra i più rigorosi standard a livello globale, il che li rende una scelta affidabile per i trader.
Storia della NFA
La National Futures Association è stata fondata nel 1982 come organizzazione di autoregolamentazione per l’industria dei derivati, inclusi futures, opzioni e Forex. È stata creata sotto l’autorità della Commodity Futures Trading Commission (CFTC) per regolamentare le attività in questi mercati e proteggere i partecipanti da frodi e pratiche non etiche.
Traguardi principali:
- 1982: La NFA viene fondata per regolamentare il trading di futures.
- 2000: Il Commodity Futures Modernization Act estende la supervisione della NFA includendo il trading al dettaglio di Forex.
- 2010: A seguito del Dodd-Frank Act, la NFA introduce regole più severe per i broker Forex, tra cui limiti di leva finanziaria e requisiti di registrazione.
Oggi, il ruolo della NFA è più cruciale che mai nel promuovere la trasparenza e la fiducia nei mercati finanziari in rapida evoluzione.
La NFA oggi
La NFA opera come organizzazione autoregolamentata sotto la supervisione della CFTC. Il suo obiettivo principale è proteggere i partecipanti al mercato garantendo al contempo l’integrità dell’ecosistema di trading. Le funzioni chiave della NFA includono:
- Registrazione dei broker: Tutti i broker Forex operanti negli USA devono registrarsi presso la NFA e soddisfare i suoi severi requisiti.
- Monitoraggio e applicazione: La NFA monitora continuamente i broker per la conformità e impone sanzioni in caso di violazioni.
- Educazione e risorse: Fornire ai trader strumenti e informazioni per prendere decisioni informate.
- Risoluzione delle controversie: Offrire servizi di arbitrato e mediazione per risolvere le controversie tra broker e clienti.
Il ruolo attivo della NFA assicura che i trader possano operare in un ambiente equo e trasparente.
Condizioni di licenza e costi
Ottenere una licenza NFA è un processo rigoroso pensato per escludere le entità inaffidabili e garantire che solo broker affidabili operino nel mercato statunitense. I requisiti principali includono:
Requisiti finanziari
- Capitale minimo: I broker devono mantenere un capitale netto minimo di 20 milioni di dollari per garantire la stabilità finanziaria e la capacità di soddisfare gli obblighi verso i clienti. Questo requisito è fra i più rigorosi al mondo e assicura che i broker dispongano della solidità finanziaria necessaria per operare in sicurezza e coprire le posizioni dei clienti.
- Conti segregati: I fondi dei clienti devono essere conservati in conti separati dai fondi operativi del broker. Ciò protegge il denaro dei clienti in caso di insolvenza del broker e garantisce trasparenza nella gestione dei fondi.
- Garanzia di liquidità: I broker devono dimostrare di avere liquidità sufficiente per gestire la volatilità del mercato e i prelievi dei clienti senza compromettere la propria stabilità operativa.
Requisiti operativi
- Trasparenza: I broker devono fornire informazioni chiare e accurate sui propri servizi, costi e condizioni di trading. Pubblicità ingannevoli o strutture tariffarie poco chiare sono severamente vietate.
- Dichiarazioni sui rischi: È obbligatoria la divulgazione completa dei rischi di trading ai clienti. I broker devono informare i trader delle potenziali perdite nel trading Forex, in particolare dei rischi legati alla leva finanziaria e alla volatilità del mercato.
- Responsabili della conformità: I broker devono impiegare professionisti dedicati per garantire l’adesione ai regolamenti della NFA. Tali professionisti assicurano che le operazioni del broker rimangano entro i limiti legali ed etici e affrontano eventuali problemi emersi durante le verifiche.
- Reportistica regolare: I broker devono trasmettere rapporti finanziari e operativi periodici alla NFA, consentendo all’organizzazione di monitorarne costantemente la conformità.
Costi
- Costi di registrazione: I broker devono pagare le commissioni di registrazione iniziali, che coprono l’elaborazione e la valutazione della domanda.
- Contributi annuali di membri: Queste quote ricorrenti si basano sul volume di trading del broker e contribuiscono a finanziare le attività di regolamentazione dell’NFA.
- Costi di audit: L’NFA effettua audit di routine per garantire la conformità e i broker sostengono i costi associati a tali verifiche. Le ispezioni possono includere visite in loco, revisioni della documentazione e analisi finanziarie.
- Investimenti in tecnologia e infrastruttura: Per rispettare gli standard in materia di dati e reportistica dell’NFA, i broker spesso devono investire in piattaforme tecnologiche robuste in grado di offrire report in tempo reale e gestione sicura dei dati.
Benché questi costi siano considerevoli, essi testimoniano l’impegno dei broker regolamentati dall’NFA a mantenere standard elevati. Ottemperando a tali requisiti finanziari e operativi, i broker dimostrano la propria affidabilità e dedizione nel fornire un ambiente di trading sicuro ai clienti.
Come confermare la legittimità di una licenza
Verificare lo status regolamentare di un broker è essenziale per assicurarsi di avere a che fare con un’entità legittima. La NFA mette a disposizione uno strumento online di facile utilizzo, noto come BASIC (Background Affiliation Status Information Centre). Ecco come puoi confermare la licenza di un broker:
- Visita il database BASIC: Vai su https://www.nfa.futures.org.
- Cerca il broker: Inserisci il nome del broker o l’ID NFA.
- Esamina i dettagli: Verifica lo stato di registrazione del broker, la cronologia di conformità ed eventuali azioni disciplinari.
- Confronta le informazioni: Accertati che i dati sul sito della NFA corrispondano alle affermazioni del broker.
Svolgendo questa due diligence, i trader possono evitare di cadere vittime di broker non regolamentati o fraudolenti.
Restrizioni sugli strumenti
Le normative della NFA impongono alcune restrizioni sui tipi di strumenti che i broker possono offrire ai clienti retail. Queste limitazioni mirano a prevenire un’eccessiva assunzione di rischio e a proteggere i trader da prodotti finanziari complessi e opachi. Fissando limiti chiari, la NFA garantisce un ambiente di trading più sicuro per tutti i partecipanti.
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Forex spot
I broker generalmente offrono il trading di Forex spot, che include l’acquisto e la vendita di coppie di valute al prezzo di mercato corrente mediante parametri contrattuali standardizzati. Questa standardizzazione garantisce trasparenza e consente ai trader di comprendere le meccaniche delle loro operazioni senza complicazioni nascoste.
-
Opzioni binarie
La NFA vieta le opzioni binarie per i clienti retail. Questi strumenti sono considerati altamente speculativi e comportano rischi significativi a causa della loro struttura di pagamento “tutto o niente”. Il divieto contribuisce a proteggere i trader da perdite potenzialmente catastrofiche associate a questi prodotti ad alto rischio.
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Strumenti esotici
L’accesso a strumenti finanziari esotici, quali derivati altamente speculativi o asset meno liquidi, è limitato per i trader retail. Tale restrizione fa sì che i trader si concentrino su mercati più stabili e ampiamente compresi, riducendo la probabilità di perdite inattese derivanti da movimenti di prezzo imprevedibili.
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Altri strumenti vietati
La NFA può inoltre limitare altri prodotti finanziari complessi che mancano di trasparenza o comportano rischi eccessivi. Ad esempio, alcuni derivati con leva e strumenti sintetici non sono consentiti per il trading retail. Tali restrizioni mirano a mantenere il panorama del trading gestibile e accessibile, in particolare per i partecipanti nuovi o meno esperti.
Limitando la disponibilità di strumenti eccessivamente complessi o ad alto rischio, la NFA assicura che i trader adottino pratiche di trading responsabili. Questa supervisione normativa favorisce un ambiente di trading più trasparente e sicuro, incoraggiando una partecipazione sostenibile al mercato.
Limiti di leva
Uno degli aspetti più rilevanti della regolamentazione NFA è l’imposizione di rigidi limiti di leva nel trading Forex retail. Questi limiti mirano a ridurre il rischio di perdite sostanziali dovute all’eccessiva leva finanziaria.
- Coppie di valute maggiori: la leva massima è limitata a 1:50.
- Coppie di valute minori ed esotiche: la leva massima è limitata a 1:20.
Queste limitazioni sono significativamente inferiori a quelle offerte dai broker in altre giurisdizioni, ma sono indispensabili per promuovere pratiche di trading sostenibili e proteggere i trader da perdite catastrofiche.
Vantaggi del trading con broker regolamentati dall’NFA
Il trading con un broker regolamentato dall’NFA offre numerosi vantaggi che contribuiscono a un’esperienza di trading più sicura e trasparente. Tra questi:
- Sicurezza migliorata: I fondi dei clienti sono detenuti in conti separati, garantendo che rimangano distinti dai fondi operativi del broker e siano protetti in caso di insolvenza.
- Controlli rigorosi: L’NFA effettua audit regolari e monitora i broker per assicurarsi che rispettino le normative, garantendo l’adesione a standard elevati.
- Operazioni trasparenti: I broker regolamentati dall’NFA sono tenuti a fornire chiare informazioni sulle loro condizioni di trading, sulle commissioni e sui potenziali rischi, consentendo ai trader di prendere decisioni informate.
- Accesso alla risoluzione delle controversie: I trader possono risolvere dispute con i broker attraverso i servizi di arbitrato e mediazione dell’NFA, beneficiando di un processo equo ed efficiente.
- Esposizione al rischio ridotta: Limiti di leva e restrizioni sugli strumenti aiutano i trader a gestire il rischio in modo più efficace ed evitare perdite eccessive.
- Fiducia e credibilità: L’iscrizione all’NFA è sinonimo di affidabilità, offrendo ai trader la sicurezza di operare con un broker rispettabile.
Conclusione
La National Futures Association è un pilastro del panorama regolamentare finanziario degli Stati Uniti, poiché garantisce che il trading Forex si svolga in un ambiente sicuro, trasparente ed equo. Scegliendo broker regolamentati dalla NFA, i trader possono beneficiare di maggiori protezioni, rischi ridotti e accesso a servizi di trading affidabili. Sebbene i rigorosi standard imposti dalla NFA possano sembrare restrittivi, essi contribuiscono, in definitiva, a creare un mercato più stabile e affidabile per tutti i partecipanti.
In qualità di trader, è sempre importante dare priorità alla due diligence, verificare lo stato regolamentare di un broker e comprendere le norme che governano il trading Forex negli USA. Facendo ciò, potrai intraprendere il tuo percorso di trading con fiducia, sapendo che i tuoi investimenti sono protetti da uno dei quadri normativi più solidi al mondo.
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